新時代證券遭罰 新時代證券遭重罰的原因是什么？-全球熱頭條

提到新時代證券遭罰 遭證監會重罰原因是什么？大家在熟悉不過了，那你是否知道新時代證券遭罰 遭證監會重罰原因是什么？嗎？快和小編一起去了解一下吧！

近日，繼正中珠江遭到調查后，證監會再對證券中介公司開出重額罰單，根據國內媒體報道，因為一組重大資產重組項失職，并且出具的文件有多處錯誤，新時代證券遭罰4470萬，下文就來帶大家了解一下。

新時代證券遭罰4470萬

(資料圖)

6月8日訊中國證監會近日公布的行政處罰決定書（〔2019〕52號）顯示，新時代證券股份有限公司（以下簡稱“新時代證券”）在已知悉合同總金額合計12.96億元的兩個項目未施工的情況下，出具的文件描述均為“正常施工中”。

且新時代證券未開展持續、深入的盡職調查，出具的文件描述存在誤導性陳述。中國證監會對其責令改正，給予警告，罰沒合計4470.10萬元。

新時代證券遭重罰的原因

經查明，新時代證券等存在以下違法事實：

2015年3月6日，新時代證券正式擔任美麗生態收購江蘇八達園林有限責任公司（以下簡稱“八達園林”）100%股權的獨立財務顧問，以及美麗生態發行股份購買資產并募集配套資金之非公開發行的主承銷商。

2012年3月24日，八達園林與金沙湖管委會簽訂《建設工程施工合同》，工程名稱為“阜寧縣金沙湖旅游度假區二期工程”（以下簡稱“金沙湖項目”），合同總金額10億元。2013年1月28日，八達園林與鎮江交投簽訂《鎮江市官塘新城路網綠化工程投資、建設及移交合同書》，工程名稱為“鎮江市官塘新城路網綠化工程”（以下簡稱“官塘項目”），合同金額2.96億元。兩項目合同金額合計12.96億元。

新時代證券在2015年2月已知悉金沙湖項目、官塘項目未施工的情況下，未保持應有的關注，未采取有效措施獲取上述項目真實進展情況的證據，在出具的《獨立財務顧問報告》《補充獨立財務顧問報告》《財務顧問核查意見》中，對金沙湖項目、官塘項目的描述均為“正常施工中”，對金沙湖項目、官塘項目“2015年工程施工狀態”均描述為“工程進展良好”，前述描述與事實不符，為誤導性陳述。

新時代證券在獲取八達園林2015年上半年的相關財務數據后，未保持應有的職業謹慎，對金沙湖項目、官塘項目2015年全年收入預測仍然沿用《獨立財務顧問報告》中的結論，導致出具的《補充獨立財務顧問報告》《財務顧問核查意見》中對八達園林金沙湖項目、官塘項目2015年收入預測為誤導性陳述。

證監會披露，針對上述財務數據與預測數據的重大差異，新時代證券未保持應有的職業謹慎，未進行審慎分析，在后續出具的《補充獨立財務顧問報告》和《財務顧問核查意見》中，繼續沿用《獨立財務顧問報告》中的預測數據。

最終，證監會決定，對新時代證券責令改正，給予警告，沒收獨立財務顧問業務收入800萬元，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得1220.1萬元，并處以50萬元罰款。此外，對新時代證券的兩名員工，美麗生態重大資產重組財務顧問主辦人嚴琦、董曉瑜給予警告，并分別處以8萬元罰款。

有市場分析認為，受自康美藥業一案影響，證監會對中介機構的調查和除非會越來越嚴格，在國內A股投資市場逐漸成熟的今天，中介機構需要做好“看門人”的交涉，如有惡意違法者，將面臨證監會重罰。

免責聲明：本文不構成任何商業建議，投資有風險，選擇需謹慎！本站發布的圖文一切為分享交流，傳播正能量，此文不保證數據的準確性，內容僅供參考

關鍵詞： 新時代證券遭罰