每日快播：違規(guī)拉兩融客戶、高管違規(guī)兼職，深圳證監(jiān)局最新點(diǎn)名通報(bào)多項(xiàng)違規(guī)，30年老牌投顧新蘭德也被點(diǎn)名

財(cái)聯(lián)社8月5日訊（記者 黃靖斯）因宣傳內(nèi)容不準(zhǔn)確作為深圳證監(jiān)局通報(bào)案例，這家30年老牌投顧公司再被點(diǎn)名。

日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布最新一期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》，除循例披露監(jiān)管動(dòng)態(tài)外，也就某投顧公司宣傳內(nèi)容不準(zhǔn)確為例進(jìn)行通報(bào)，同時(shí)針對(duì)融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理不嚴(yán)格、證券從業(yè)人員違規(guī)兼職、監(jiān)管報(bào)送材料不規(guī)范、期貨公司居間人管理不到位等四大風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行逐一警示。

(資料圖片)

被點(diǎn)名的投顧公司能否對(duì)號(hào)入座？深圳證監(jiān)局日前的監(jiān)管罰單揭曉了謎底。上述所指投顧公司為30年的老牌投顧公司新蘭德。根據(jù)監(jiān)管通訊，新蘭德因宣傳內(nèi)容不準(zhǔn)確再次被深圳證監(jiān)局著重點(diǎn)名，其三大問題包括向客戶宣傳投資顧問服務(wù)產(chǎn)品過往業(yè)績時(shí)，收益率計(jì)算方法不恰當(dāng)、計(jì)算結(jié)果不準(zhǔn)確，且未提供明確的計(jì)算口徑?；诖?，深圳證監(jiān)局5月已對(duì)新蘭德采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

與此同時(shí)，為規(guī)范轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高及從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)行為，深圳證監(jiān)局6月7日也開展了轄區(qū)證券從業(yè)人員管理專題培訓(xùn)。會(huì)上，深圳證監(jiān)局提出三大監(jiān)管要求：一是提高政治站位；二是強(qiáng)化文化引領(lǐng)，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職業(yè)道德約束，重視正面激勵(lì)與反面問責(zé)，引導(dǎo)員工形成良好的執(zhí)業(yè)道德和行為規(guī)范；三是完善管理機(jī)制，健全全機(jī)制與管理體系，分層壓實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化合規(guī)管控。

30年老牌投顧公司再被“點(diǎn)名”

在上述監(jiān)管通訊中，深圳證監(jiān)局再次就投顧公司違規(guī)情形進(jìn)行通報(bào)，本期上榜的案例是“某證券投資咨詢公司宣傳內(nèi)容不準(zhǔn)確被采取監(jiān)管措施”，該投顧公司為新蘭德。

早在5月18日，新蘭德就已被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，被罰原因有三，一是存在收益率計(jì)算方法不恰當(dāng)，二是計(jì)算結(jié)果不準(zhǔn)確的問題，三是未提供明確的計(jì)算口徑。以上事由與今日深圳證監(jiān)局監(jiān)管通訊內(nèi)容均可一一對(duì)應(yīng)。

新蘭德成立于1992年，是一家具有30年歷史的老牌投顧機(jī)構(gòu)，素有中國證券咨詢界“黃埔軍校”之稱。盡管資歷不淺，但這家老牌2019年來卻因?qū)以獗O(jiān)管敲打。

2019年12月，湖北證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)新蘭德武漢分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，原因是新蘭德武漢分公司負(fù)責(zé)人及投資顧問人員變動(dòng)未及時(shí)報(bào)備。

2020年3月6日，因部分投顧賬號(hào)與外部機(jī)構(gòu)合作，相關(guān)投顧賬號(hào)在平臺(tái)公示的情況介紹與平臺(tái)公示的該賬號(hào)運(yùn)營投顧人員的實(shí)際情況不符，新蘭德被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

同樣是2019年12月，據(jù)北京證監(jiān)局，新蘭德證券北京分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，因產(chǎn)品的營銷宣傳頁面存在誤導(dǎo)性表述且個(gè)別員工營銷話術(shù)不實(shí)的違規(guī)行為而遭責(zé)令改正。

記者注意到，投顧公司的執(zhí)業(yè)情況歷來是深圳證監(jiān)局監(jiān)督和關(guān)注的重點(diǎn)。在5月26日下發(fā)的2022年第3期監(jiān)管通訊中，深圳證監(jiān)局同樣對(duì)投顧公司的違規(guī)情況進(jìn)行了案例通報(bào)。

被點(diǎn)名的投顧機(jī)構(gòu)是珞珈投資，涉及未按規(guī)定保存部分客戶資料等業(yè)務(wù)檔案等違規(guī)情況。深圳證監(jiān)局指出，業(yè)務(wù)檔案是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營的基礎(chǔ)，轄區(qū)各行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視，嚴(yán)防業(yè)務(wù)留痕、檔案管理機(jī)制流于形式，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展有案可查。針對(duì)上述違規(guī)情形，深圳證監(jiān)局4月25日已對(duì)珞珈投資采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施。

在本期監(jiān)管通訊中，深圳證監(jiān)局再次提醒，轄區(qū)各證券公司及投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)高度關(guān)注營銷宣傳內(nèi)容的規(guī)范性、準(zhǔn)確性，不斷完善業(yè)務(wù)推廣、營銷宣傳內(nèi)控機(jī)制，避免因夸大、誤導(dǎo)性和不規(guī)范宣傳引發(fā)信訪投訴與負(fù)面輿情，造成公司經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失，損害行業(yè)形象。

提示投資者適當(dāng)性、高管違規(guī)兼職等四大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

除此之外，深圳證監(jiān)局針對(duì)證券、期貨公司及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范的四大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一警示，包括融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理不嚴(yán)格、證券從業(yè)人員違規(guī)兼職、監(jiān)管報(bào)送材料不規(guī)范、期貨公司居間人管理不到位等。

一是融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理風(fēng)險(xiǎn)。前期，有媒體報(bào)道個(gè)別證券公司從業(yè)人員為吸引客戶，提升個(gè)人業(yè)績，將開通融資融券信用賬戶、客戶資產(chǎn)值達(dá)到相應(yīng)要求等作為降傭金的“談判籌碼”。個(gè)別從業(yè)人員還表示可以對(duì)缺乏投資經(jīng)驗(yàn)但想從事兩融交易的客戶進(jìn)行知識(shí) 測試指導(dǎo)，或僅需現(xiàn)場簽字，無需測試。深圳證監(jiān)局就此要求，轄區(qū)各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的管理，優(yōu)化激勵(lì)考核機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)兩融業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理要求。

二是證券從業(yè)人員違規(guī)兼職風(fēng)險(xiǎn)。近期，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)個(gè)別證券公司高管人員、部門負(fù)責(zé)人在非證券公司控股、參股公司兼職，個(gè)別證券公司未及時(shí)報(bào)告董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人兼職的情況。深圳證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)各證券基金公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)辦法要求，切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員管理，合規(guī)部門應(yīng)加大合規(guī)管理和培訓(xùn)，將監(jiān)管要求傳達(dá)至公司全體成員。

三是監(jiān)管報(bào)送材料不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)。深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)轄區(qū)個(gè)別證券公司報(bào)送材料不規(guī)范，如報(bào)送文件抬頭單位、抄送單位錯(cuò)誤，人員任職備案模板錯(cuò)誤，未對(duì)照?qǐng)?bào)送文件目錄上傳相應(yīng)文件等。深圳證監(jiān)局提醒，轄區(qū)各機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視文件報(bào)送工作，加強(qiáng)工作復(fù)核和質(zhì)量審核，確保準(zhǔn)確、完整提供監(jiān)管文件。

四是期貨公司居間人管理不到位風(fēng)險(xiǎn)。包括管理制度不健全、準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)控管理不力等，導(dǎo)致居間人誘導(dǎo)開戶、喊單帶單、非法開展投資咨詢等行為時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重?fù)p害交易者合法權(quán)益，擾亂期貨市場正常秩序。深圳證監(jiān)局指出，轄區(qū)各期貨公司要提高站位，切實(shí)擔(dān)起居間人管理主體責(zé)任，有序清理不合規(guī)居間人，加強(qiáng)居間人全鏈條過程管理，加大交易者保護(hù)力度，共同維護(hù)好期貨市場發(fā)展環(huán)境。

監(jiān)管態(tài)勢(shì)持續(xù)從嚴(yán)，投資咨詢行業(yè)大洗牌

近年來，持牌投顧機(jī)構(gòu)因違規(guī)執(zhí)業(yè)屢屢觸碰監(jiān)管“紅線”。梳理過往罰單可見，投顧公司多是因業(yè)務(wù)推廣不規(guī)范、誤導(dǎo)性營銷宣傳、承諾收益等被罰，處罰結(jié)果多為責(zé)令改正，此外也存在罰款、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等手段。

7月12日，老牌投顧機(jī)構(gòu)巨豐投顧被重慶證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，同時(shí)暫停新增客戶一年。被罰原因系巨豐投顧在投顧資質(zhì)、業(yè)務(wù)開展流程上違規(guī)，同時(shí)業(yè)務(wù)推廣、客戶招攬行為不規(guī)范，且進(jìn)行了誤導(dǎo)性營銷宣傳。

3月23日，和訊科技被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。經(jīng)查，和訊科技存在證券投資顧問對(duì)過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性營銷宣傳、業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位等問題。

3月18日，安徽證監(jiān)局對(duì)中證通合肥分公司采取了責(zé)令改正的措施。經(jīng)查，該公司存在實(shí)際經(jīng)營地址與工商注冊(cè)地址不符，員工管理混亂，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕不到位，財(cái)務(wù)未交總部統(tǒng)一管理等多個(gè)問題。

同是3月18日，上海啟明星因存在人員管理混亂，公司花名冊(cè)、勞動(dòng)合同、工資表上的員工名單不一致，部分員工違規(guī)開展與自身職務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)等內(nèi)部控制不健全問題，被安徽證監(jiān)局責(zé)令暫停新增客戶。

3月2日，山東監(jiān)管局對(duì)山東神光司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。該公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在向客戶發(fā)送誤導(dǎo)性信息和變相承諾收益的情況。

在持續(xù)從嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)勢(shì)，投顧機(jī)構(gòu)面臨大洗牌。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)最新公布的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄，截至6月，國內(nèi)共計(jì)有80家持牌投顧機(jī)構(gòu)，與今年4月（80家）數(shù)據(jù)基本持平，但較2002年10月末的162家持牌投顧公司已是腰斬。

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)同期披露了被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的13家投顧公司名單，多家知名老牌投顧公司榜上有名，包括首證投顧、天信投資、中方信富、證券之星、大連華訊、巨豐投資等。

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